私募对实际控制人任职要求-凯发网

申请机构的实际控制人不担任高管，请说明原因，并说明申请机构实际控制人如何在不担任公司高管的情况下参与公司经营管理。若不参与公司经营管理，请出具加盖公司公章的确认说明。如不为高管请详述其工作经历、学习经历等情况。

团队人员

1、员工数量

根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。

我们实务操作中，建议人员在6~7个。建议至少5人持证，不宜有过多工商兼职。

2、高管人员

（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。

1、具有基金从业资格；

2、年纪与行业平均水平一致，不建议90后（资历优越除外）；

3、具有几年以上 管理经验或中高层工作经历；

4、法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）

5、一般来说，只能在关联的私募机构兼职（如有兼职情况，需披露后审慎判断）

（2）高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求

合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：

1）有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；

2）能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

3、基金经理的胜任能力要求

基金经理非高管，可由符合胜任能力的法定代表人兼任。具体要求：

（1）具有3年以上及以上金融机构投资岗位的工作经历；

（2）近3年内连续6个月以上可追溯的业绩证明材料；