私募基金中基协管理人备案、私募产品备案-凯发网

全国各地私募基金公司注册、私募基金中基协管理人备案、私募产品备案、私募高管人员挂靠

私募基金公司备案高管人员如何配置？

高管岗配备-合规风控负责人胜任能力要求

(1) 合规风控负责人为公司高管，在登记启动前，应提前物色有胜任能力的合规风控人选。具体要求：

(2) 有3年以上合规风控从业经验；如私募基金管理人风控负责人、其他金融机构风控岗等；

(3) 能提供脱敏工作底稿/工作情况说明，如托管往来、公司投决会记录、交易记录、自查报告留痕等；

1、员工数量根据《私募基金管理人登记须知》的要求，申请机构员工总人数不应低于5人。
我们实务操作中，建议人员在6~7个。建议至少5人持证，不宜有过多工商兼职。
2、高管人员

（1）高管岗配备-法定代表人胜任能力要求

1. 法定代表人为公司高管，在主体注册前应提前对法定代表人的胜任能力做出评估，以免后续变更风险。

2. 具有基金从业资格；

3. 年纪与行业平均水平一致，不建议90后（资历优越除外）；

4. 具有几年以上 管理经验或中高层工作经历；

5. 法定代表人可兼任投资经理，兼任投资的法定代表人需要证明其具有与岗位匹配的履职能力；（证券类投资岗：现任职高管近三年内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料；股权类投资岗：具有3年以上参与/主导股权/创投类项目并成功退出的经历；能提供工作底稿证明（如脱敏版股权项目协议、尽职调查报告、投资决策分析等）