证券私募基金产品备案的流程-凯发网

根据中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起6个月内需备案首只私募基金产品，否则基金业协会将注销该私募基金管理人登记。对于私募基金管理人来说，成功登记也不意味着万事大吉，备案首只私募基金

当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。

当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。

注：私募证券类fof、创投类fof、私募股权类fof、其他私募fof、创业投资基金不必填写“产品类型”。

02、基金预备案信息填报

产品也成为重点突破目标。

确认为管理人后，选择“新增管理人”。由于管理人必须是已经在基金业协会登记的，所以在填写管理人名称的时候，既可以搜索关键字，也可以系统编码（p码）进行选定。

若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）。

1：产品名称、产品简称应与基金合同一致。

2：业务模式可选择：既募集又投资、只投资、只募集。

既募集又投资，指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；

只投资，指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；

只募集，指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。

3：成立日期一栏，契约型、公司型、合伙型基金的填报有所不同。契约型基金以回访确认日期为成立日期；公司型、合伙型基金以营业执照签发日期为成立日期。

4：组织形式一栏可选公司型、合伙型、契约型及其他。

实践中，部分基金以中外合作企业的方式对外投资，组织形式应选择“其他”，其他组织形式名称中填写“合作制”；部分政府引导及基金以事业单位法人的方式对外投资，组织形式应选择“其他”；其他组织形式名称中填写“事业单位”。