私募基金公司注册私募管理人备案-凯发网

私募备案

• 1、机构基本信息

包括（承诺函（模板填写）、机构全称（中文）、机构全称（英文）、组织机构代码（三证合一）、法定代表/执行事务合伙人（委派代表）、机构简称、成立时间、机构性质、组织形式、机构网址、机构办公地址、机构注册地址、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴出资证明、机构类型、业务类型、管理人公司章程/合伙协议、营业执照（电子版）、税务登记证（电子版）、组织机构代码（电子版）、经营范围、员人工数、具有基金从业资格人员、机构所在写字楼图片/前台图片、是否挂牌/上市、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件）等文件！

• 2、相关制度信息

包括（运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险提示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度、内部控制管理制度 、其它制度）等文件！

• 3、机构持牌及关联方信息

包括（机构持有行政许可及注册信息、分支机构、子公司信息及关联方信息）等文件！

• 4、诚信信息

包括（ 近三年合法合规及诚信情况、其它刑事处罚、 近三年是否受到证监会的行政处罚、 近三年是否被证监会采取行政监管措施、 近三年是否受到其它监管部门的行政处罚、 近三年是否被基金业协会采取自律措施、 近三年是否被其它自律组织采取措施、 近三年是否涉及诉讼或仲裁）等文件！

• 5、财务信息

包括（会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、其他收入、营业收入、职工薪酬、外包服务费用支出、其它支出、营业利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、经审计的财务报告、上一年度审计报告中会计师事务所出具的是否标准意见、会计师事务名称、是否有证券期货机构审计业务资格、会计师事务所营业执照、会计师事务所联系人姓名、会计师事务所联系人电话、会计师事务所邮箱、会计师事务所办公地址）等文件！

• 6、出资人信息

包括（控股类型、是否有直接或间接控股或参股的境外股东、工商公示的出资人信息截图、工商存档的出资人信息截图、自然人投资人、机构投资人）等文件！

• 7、实际控制人

包括（实际控制人情况、自然人、机构控制人及法人股东、实际控制人与管理人之间的控制关系图）等文件！

• 8、高管信息

包括（法定代表人、合规风控负责人、信息填报负责人）等文件！

注：“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人，若该高管信息尚未在“从业人员管理系统”中注册从业资格或登记个人信息，登录“从业人员管理系统”中注册或登记。