私募基金管理人登记备案的流程-凯发网

发布时间： 2023-11-04

私募基金管理人登记备案所需文件

1、基本信息

序号	应上传文件资料	备注
1	机构所在写字楼图片	-
2	机构前台照片	-
3	登记承诺函	由系统提供模板
4	实缴出资证明	银行回单或验资报告
5	公司章程/合伙协议	-
6	营业执照	三证合一
7	管理人认为需要上传的其他材料

2、相关制度资料

序号	应上传文件资料	备注
1	运营风险控制制度	-
2	信息披露制度	-
3	机构内部交易记录制度	-
4	防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5	合格投资者风险揭示制度
6	合格投资者内部审核流程及相关制度	-
7	私募基金宣传推介、募集相关规范制度	三证合一
8	公平交易制度	私募证券基金管理人
9	从业人员买卖证券申报制度	私募证券基金管理人
10	其他制度	-

3、财务信息资料

序号	应上传文件资料	备注
1	上一年度资产负债表	仅适用于成立一年以上的申请机构
2	上一年度损益表
3	上一年度现金流量表
4	审计报告
5	会计师事务所营业执照

4、出资人信息资料

序号	应上传文件资料	备注
1	身份证或营业执照等主体证明文件	-
2	实缴出资证明	自然人
3	学位/学历证明文件	-

5、实际控制人信息资料

序号	应上传文件资料	备注
1	身份证或营业执照等主体证明文件	-
2	学位/学历证明文件	自然人
3	与管理人之间的控制关系图	-

6、高管信息资料

申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址：http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第t 1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：

序号	应上传文件资料	备注
1	个人照片	规格3×4cm,不超过100kb,底色为红或蓝
2	基金从业资格相关证明文件	-
3	学位/学历证明文件	-
4	填写简历	与法律意见书一致
5	劳动合同
6	股东会决议（任职文件）

7、登记人法律意见书资料

序号	应上传文件资料	备注
1	律师事务所执业许可证	-
2	法律意见书	pdf格式，无须压缩包
3	律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函	加盖律师事务所公章，填写律师执业证号

请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。

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