私募基金管理人登记备案的要害点-凯发网

私募基金管理人登记备案的要害点：

规范私募基金管理人名称、经营范围和凯发网的业务范围

1. 名称上，私募基金管理人应当统一规范，标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样。经营范围上，为体现受托管理私募基金的业务属性特点，应当标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等字样。对上述要求，《规定》实行“新老划断”。

2. 凯发网的业务范围上，要求私募基金管理人聚焦投资管理主业，可以围绕私募基金管理开展资金募集、投资管理、顾问服务、为被投企业提供管理咨询等业务，但不得从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务。

　　3、已登记私募基金管理人应按照上述要求进行整改，下一步协会将对不符合要求的私募基金管理人进行自律管理。

　　4、从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理应当具备基金从业资格。

　　5、对于进入协会失联名单的企业，应当及时与协会联系，在规定时间内完成协会规定自律情况。

6、私募基金的募集方式

私募基金应当以非公开方式向投资者募集资金，不得公开或变相公开募集：

严格限制投资者人数：单只私募基金投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

严格限制募集方式：不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

7、高管任职证明应上传符合要求的劳动合同、社保缴费证明。

8、私募基金管理人的 管理人员：

① 不得在非关联的私募机构兼职。

② 在关联私募机构兼职的，协会可以要求其说明在关联机构兼职的合理性、胜任能力、如何公平对待服务对象等，协会将重点关注在多家关联机构兼职的 管理人员履职情况。

9、人员年龄太小一般不可，协会会认为其缺乏相关经验。

10、制度和章程是必备的。制度文件包括但不限于（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内部交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度，以及适用于私募证券投资基金业务的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

11、管理人没有经营年限的要求。

12、实际上传的前台照片中名称与申请名称不符，需整改。

13、注册和实际经营地不一致，律师要如实陈述并说明理由。

14、机构已成立满一年必须提交上一年审计报告，如果没有满一年，有的话可以上传。如果登记了，每年必须上传。

15、法律意见书有效期是在登记提交前一个月内。

16、申请机构出资人不担任高管，需在法律意见书中说明

申请机构股东如何在不担任公司高管的情况下参与公司管理经营。若不参与公司管理经营需出具加盖公司公章的确认说明。

17、需在意见书中详细说明申请机构高管人员、团队员工在相关投资领域的 能力，负责风控工作的高管和员工需要特别说明其相关工作的 能力。如涉及相关经历或投资经验，需进一步提供证明材料。（如相关管理规模，历史业绩，从业经验等）

18、法律意见书不仅需核实机构工商登记的经营范围，也应通过现场走访和网络搜索等途径核实其实际开展的经营业务情况，详述网络舆情信息，并列明尽职调查过程。

19、法律意见书中应详细描述实缴资本和资本金运营情况；并对公司运营场所，办公条件，人员，投资决策流程作出详细说明。

20、更改经营范围，无需出具法律意见书，工商变更以后，在协会更新即可。

21、各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格，从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。私募证券投资基金 少3名高管。根据当前备案的实践操作，私募基金（不区分股权或证券等）要求两名从业资格的高管即可。

22、证券基金管理人必须要加入会员，股权和创投没有做强制性要求。